On the Take : Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption

Abstract

Developing countries lose an estimated US$20–40 billion each year through bribery, misappropriation of funds, and other corrupt practices. Often, the most visible manifestation of corruption is the enrichment of a corrupt public official. Despite such visibility, prosecuting corruption can be very problematic, particularly when it requires proving the offer or acceptance of a bribe. Even when the corruption is established in a court of law, linking the proceeds of the crime to the offense in order to recover assets is a complex endeavor.

In response, some countries looking to strengthen their overall arsenal against corruption have criminalized illicit enrichment. In its Article 20, the United Nations Convention against Corruption (UNCAC) recommends, but does not mandate, States Parties to adopt illicit enrichment as a criminal offense, defining the same as an intentional and “significant increase in the assets of a public official that he or she cannot reasonably explain in relation to his or her lawful income.”

The illicit enrichment offense has spurred significant debates involving due processes of law. Others question how jurisdictions are actually using the offense. Finally, many jurisdictions that serve as financial centers do not recognize illicit enrichment as an offense, so tracing and recovering assets through mutual legal assistance is further complicated in illicit enrichment prosecutions.

Against this background, this study provides policy makers, prosecutors, and other practitioners with a better understanding of the features of illicit enrichment. It draws on the preparatory work of international conventions, reviews of existing domestic provisions, and the jurisprudence on illicit enrichment. It is the StAR Initiative’s hope that the study will inform the work of decision makers considering adopting an illicit enrichment offense, and assist those implementing illicit enrichment to do so in a way that contributes to effective prosecution, confiscation, and asset recovery.

Los sistemas de declaración de ingresos y activos (DIA) están cobrando reconocimiento como una herramienta importante para la prevención y el cumplimiento en la lucha contra la corrupción. Sin embargo, hay poca información disponible para ayudar a profesionales y a los responsables de formular políticas a abordar los desafíos de establecer o fortalecer estos sistemas. Este estudio busca abordar esta brecha. La declaración de ingresos y activos pretende prevenir y ayudar a detectar el uso de la función pública para el beneficio privado, y a ayudar a construir un clima de integridad en la Administración. Este volumen examina los objetivos, las características de diseño y los enfoques de implementación que pueden contribuir a un sistema de DIA más efectivo, en una variedad de contextos. Explora una gama de opciones relativas a los arreglos institucionales y marcos reguladores de los sistemas DIA y las capacidades institucionales requeridas en los organismos de implementación para cumplir con sus mandatos. Basándose en abundantes datos y estudios de casos detallados, esta publicación analiza las características principales de diseño y los desafíos de la implementación de un régimen de DIA en cuanto al alcance y cobertura del requerimiento de divulgación de información, monitoreo y facilitación del cumplimiento, la verificación de contenido, aplicación de sanciones, y disponibilidad pública de la información.

Cette étude cherche à identifier les leçons à tirer, à mettre en lumière les obstacles à l’utilisation de la criminalisation de l’enrichissement illicite comme cadre de lutte contre la corruption et pour le recouvrement des avoirs, et à contribuer au débat sur l’enrichissement illicite. Les objectifs sont tout d’abord de promouvoir une compréhension plus large de l’infraction d’enrichissement illicite, de son application, de ses avantages et des problèmes qu’elle suscite et, en second lieu et sur la base de l’expérience acquise par chaque pays, d’identifier les questions-clés auxquelles devront répondre les juridictions qui souhaitent développer un cadre juridique et institutionnel pour la criminalisation de l’enrichissement illicite. L’étude entend en particulier déterminer si la criminalisation de l’enrichissement illicite a jusqu’ici facilité le recouvrement des avoirs par les autorités nationales, et examine les obstacles qui ont pu être rencontrés à cet égard. Elle s’attaque également aux problèmes clés affrontés par ces autorités et qui incluent la mise en place de régimes juridiques et institutionnels efficaces visant à criminaliser, identifier et poursuivre les faits d’enrichissement illicite dans le cadre de l’entraide judiciaire. Par ailleurs, cette étude s’efforce d’examiner comment la notion d’enrichissement illicite est utilisée dans les pays qui reconnaissent et poursuivent cette infraction, en particulier du point de vue des inquiétudes déjà formulées et documentées. Elle décrit les risques posés au principe de procès juste et équitable dès lors qu’un accusé se voit contraint de fournir une «explication raisonnable» quant à son patrimoine. En s’appuyant sur les lois et la jurisprudence existantes, l’étude identifie les garde-fous utilisés par les Etats ainsi que les mesures associées qui garantissent un procès juste et équitable.